Penasihat PIMCO Membayar Biaya SEC sebesar $20 Juta
WASHINGTON – Itu PIMCO (Mencari) penasihat kelompok reksa dana dan dua afiliasinya akan membayar lebih dari $20 juta untuk menyelesaikan tuduhan terkait kegagalan mengungkapkan pembayaran yang dilakukan kepada pialang untuk mempromosikan saham dana PIMCO, kata pihak berwenang pada hari Rabu.
PEA Capital, PA Fund Management dan PA Distributors – semuanya terkait dengan PIMCO dan dimiliki oleh perusahaan asuransi Jerman Allianz AG (Mencari) — diakhiri dengan Komisi Sekuritas dan Bursa (Mencari) dan Jaksa Agung California.
SEC mengatakan ketiga unit tersebut akan memperoleh keuntungan $6,6 juta dan membayar denda sebesar $5 juta. Pejabat California mengatakan distributor PA akan membayar denda $5 juta dan membayar $4 juta untuk menutupi biaya penyelidikan negara bagian.
Penasihat dan afiliasi PIMCO gagal memberikan informasi yang cukup kepada investor dan fund wali tentang transaksi yang dilakukan dengan broker antara tahun 2000 dan 2003 untuk membuat mereka mempromosikan saham PIMCO dibandingkan yang lain, kata SEC.
Broker dibayar dalam pengaturan yang dikenal sebagai “broker bertarget”, “ruang rak” dan “bagi hasil” untuk mempromosikan dana Seri Multi-Manager Dana PIMCO, kata SEC.
Ketiga afiliasi tersebut tidak mengakui atau menyangkal melakukan kesalahan, seperti yang lazim dalam penyelesaian hukum SEC. Mereka juga setuju untuk disensor oleh komisi, kata SEC.
SEC mengatakan awal tahun ini bahwa penyelidikan industri menemukan bahwa banyak perusahaan pialang secara rutin mengambil pembayaran dari reksa dana untuk menunjukkan saham reksa dana tersebut lebih unggul dari yang lain, dan bahwa investor hanya mengetahui sedikit tentang pengaturan ini.
Pada bulan Maret, SEC mendenda Manajemen Investasi MFS (Mencari), sebuah unit dari Sun Life Financial Kanada (SLF), $50 juta untuk menjaga agar wali dan investor tidak mengetahui kesepakatan dengan distributor untuk menjual dana MFS.
“Tindakan kami hari ini – seperti tindakan yang diajukan komisi terhadap (MFS) sekitar enam bulan lalu – menunjukkan tekad komisi untuk memastikan bahwa pemegang saham reksa dana mengetahui bagaimana uang mereka dibelanjakan,” kata Direktur SEC Stephen Cutler. dalam sebuah pernyataan.
Perusahaan pendapatan tetap yang berbasis di Newport Beach, California yang dikenal sebagai PIMCO dan dana yang dikelolanya belum dibebankan atau terlibat dalam SEC atau penyelesaian California, kata juru bicara PA Distributors.
Distributor PA “secara sukarela menghentikan semua transaksi perantara sejak Juli 2003” dan akan melakukan reformasi internal, kata juru bicara tersebut.
PEA Capital dan dua afiliasi lainnya pada hari Senin setuju untuk membayar $50 juta untuk menyelesaikan tuduhan SEC atas “waktu pasar” yang menyalahgunakan atau mengizinkan pembelian dan penjualan cepat saham reksa dana PIMCO.
