Bernie Speaks: Pengakuan bersalah
Pernyataan yang disiapkan Bernard Madoff, disampaikan Kamis di Pengadilan Distrik AS di New York:
Yang Mulia, selama bertahun-tahun hingga penangkapan saya pada 11 Desember 2008, saya menjalankan skema Ponzi melalui sisi penasihat investasi bisnis saya, Bernard L. Madoff Securities LLC, yang berlokasi di sini di Manhattan, New York di 885 Third Avenue. . Saya sebenarnya bersyukur atas kesempatan pertama ini untuk berbicara secara terbuka tentang kejahatan saya, yang mana saya sangat menyesal dan malu. Saat saya melakukan penipuan, saya tahu apa yang saya lakukan salah, bahkan kriminal. Ketika saya memulai skema Ponzi, saya yakin skema ini akan segera berakhir dan saya akan mampu melepaskan diri saya dan klien saya dari skema tersebut. Namun, hal itu sulit, dan pada akhirnya tidak mungkin, dan seiring berjalannya waktu, saya menyadari bahwa penangkapan saya dan hari ini pasti akan tiba. Saya sangat menyadari bahwa saya telah sangat menyakiti banyak orang, termasuk anggota keluarga saya, teman-teman terdekat saya, rekan bisnis dan ribuan klien yang telah memberikan uang mereka kepada saya. Saya tidak bisa cukup mengungkapkan betapa menyesalnya saya atas apa yang telah saya lakukan. Saya di sini hari ini untuk menerima tanggung jawab atas kejahatan saya dengan mengaku bersalah dan, dengan pengakuan bersalah ini, menjelaskan bagaimana saya melakukan dan menyembunyikan penipuan saya.
Inti dari skema saya adalah bahwa saya mewakili klien dan calon klien yang ingin membuka penasihat investasi dan akun perdagangan individu dengan saya bahwa saya akan menginvestasikan uang mereka dalam saham biasa, opsi dan sekuritas lainnya dari perusahaan besar terkenal, dan atas permintaan, akan mengembalikan keuntungan dan pokoknya kepada mereka. Pernyataan tersebut salah karena selama bertahun-tahun hingga saya ditangkap pada 11 Desember 2008, saya tidak pernah menginvestasikan dana tersebut pada surat berharga seperti yang saya janjikan. Sebaliknya, dana tersebut disimpan ke rekening bank di Chase Manhattan Bank. Ketika klien ingin menerima keuntungan yang mereka yakini telah mereka peroleh dari saya atau untuk membayar kembali pokok pinjaman mereka, saya menggunakan uang di rekening bank Chase Manhattan milik mereka atau klien lain untuk membayar dana yang diminta. Korban skema saya termasuk individu, badan amal, perwalian, dana pensiun, dan dana lindung nilai. Antara lain, saya memperoleh dana mereka melalui transfer kawat antar negara bagian yang mereka kirimkan dari lembaga keuangan di luar Negara Bagian New York ke rekening bank bisnis penasihat investasi saya yang berlokasi di sini di Manhattan, New York dan melalui pengiriman surat melalui Layanan Pos Amerika Serikat dan operator swasta antar negara bagian ke perusahaan saya di sini di Manhattan.
Saya ingin menekankan hari ini bahwa meskipun bisnis penasihat investasi saya – sarana pelanggaran saya – adalah bagian dari perusahaan saya Bernard L. Madoff Securities, bisnis lain di mana perusahaan saya terlibat, perdagangan kepemilikan dan penciptaan pasar, adalah legal, menguntungkan dan sukses dalam segala hal. Bisnis-bisnis itu dijalankan oleh saudara laki-laki saya dan dua putra saya.
Seingat saya, kecurangan saya dimulai pada awal tahun 1990an. Saat itu negara sedang dalam resesi dan hal ini menimbulkan masalah bagi investasi di pasar obligasi. Namun demikian, saya telah menerima komitmen investasi dari klien institusional tertentu dan memahami bahwa klien tersebut, seperti semua investor profesional, berharap investasi mereka mengungguli pasar. Meskipun saya tidak pernah menjanjikan tingkat pengembalian tertentu kepada klien mana pun, saya merasa terdorong untuk memenuhi harapan klien saya, dengan cara apa pun. Jadi saya mengaku menggunakan strategi investasi yang telah saya kembangkan yang disebut “strategi konversi teguran terpisah” untuk memberikan kesan palsu kepada klien bahwa saya telah mencapai hasil yang saya yakini mereka harapkan.
Melalui strategi konversi split-strike, saya berjanji kepada klien dan calon klien bahwa dana klien akan diinvestasikan dalam sekeranjang saham biasa dalam indeks Standard & Poor’s 100, kumpulan dari 100 perusahaan publik terbesar dalam hal kapitalisasi pasar mereka. Saya berjanji akan memilih sekeranjang saham yang mirip dengan pergerakan harga indeks Standard & Poor’s 100. Saya berjanji akan mengatur waktu pembelian ini secara oportunistik dan keluar dari pasar pada waktu-waktu tertentu, menginvestasikan dana klien selama periode ini dalam surat berharga yang diterbitkan pemerintah AS seperti surat utang negara AS. Selain itu, saya berjanji bahwa, sebagai bagian dari strategi konversi split strike, saya akan melakukan lindung nilai atas investasi yang saya lakukan pada sekeranjang saham biasa dengan menggunakan dana klien untuk membeli dan menjual kontrak opsi yang terkait dengan saham tersebut, sehingga potensi kerugian pelanggan disebabkan oleh perubahan harga saham yang tidak dapat diprediksi. Faktanya, saya tidak pernah melakukan investasi yang saya janjikan kepada klien yang yakin bahwa mereka berinvestasi dengan saya dalam strategi konversi split strike.
Untuk menutupi penipuan saya, saya memberikan informasi yang salah kepada klien, karyawan, dan pihak lain bahwa saya membeli sekuritas untuk klien di pasar luar negeri. Memang benar, ketika Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat meminta saya untuk memberikan kesaksian sebagai bagian dari penyelidikan yang mereka lakukan terhadap bisnis penasihat investasi saya, pada tanggal 19 Mei 2006, saya dengan sadar memberikan kesaksian palsu di bawah sumpah kepada staf SEC yang saya miliki. transaksi yang dieksekusi. saham biasa atas nama klien penasihat investasi saya dan saya membeli dan menjual saham yang merupakan bagian dari strategi investasi saya di pasar Eropa. Dalam sesi dengan SEC, yang berlangsung di Manhattan, New York, saya juga dengan sengaja memberikan kesaksian palsu di bawah sumpah bahwa saya mengeksekusi kontrak opsi atas nama klien penasihat investasi saya dan bahwa perusahaan saya mengawasi aset yang dikelola atas nama mereka. klien penasihat investasi saya.
Untuk lebih menutupi fakta bahwa saya tidak melakukan transaksi atas nama klien penasihat investasi saya, saya dengan sengaja menyebabkan konfirmasi perdagangan palsu dan laporan akun klien yang mencerminkan transaksi dan posisi palsu yang akan dibuat dan dikirim ke klien yang diduga terlibat dalam pemisahan tersebut. strategi konversi pemogokan, serta klien individu lainnya yang saya tipu yang percaya bahwa mereka telah berinvestasi di sekuritas melalui saya. Klien yang menerima konfirmasi perdagangan dan laporan akun tidak memiliki cara untuk meninjau melalui dokumen-dokumen ini bahwa saya tidak pernah terlibat dalam transaksi yang ditunjukkan pada laporan dan konfirmasi. Saya tahu konfirmasi dan laporan rekening palsu itu akan terjadi dan dikirim ke klien melalui surat AS dari kantor saya di sini di Manhattan.
Cara lain untuk menyembunyikan penipuan saya adalah dengan mengajukan laporan audit dan laporan keuangan bersertifikat yang palsu dan menyesatkan ke SEC. Saya tahu bahwa laporan audit dan laporan keuangan ini palsu dan juga akan dikirimkan ke klien. Laporan-laporan ini, yang disiapkan di sini, di Distrik Selatan New York, antara lain, secara keliru mencerminkan kewajiban perusahaan saya sebagai akibat dari kegagalan saya yang disengaja untuk membeli sekuritas atas nama klien penasihat saya.
Demikian pula, ketika perusahaan saya baru saja terdaftar sebagai penasihat investasi di SEC pada tahun 2006, saya kemudian mengajukan dokumen yang disebut Formulir Aplikasi Seragam ADV untuk Pendaftaran Penasihat Investasi ke SEC. Pada formulir ini, saya dengan sengaja dan salah menyatakan di bawah sumpah palsu bahwa Bernard L. Madoff Investment and Securities memiliki hak asuh atas sekuritas klien penasihat saya. Ini tidak benar dan saya mengetahuinya ketika saya melengkapi dan mengajukan formulir ke SEC, yang saya lakukan dari kantor saya di lantai 17 855 Third Avenue, di sini di Manhattan.
Dalam beberapa tahun terakhir saya telah menggunakan metode lain untuk menutupi kecurangan saya. Saya mentransfer uang antara Amerika Serikat dan Inggris agar tampak seolah-olah ada transaksi sekuritas nyata yang dilakukan atas nama klien penasihat investasi saya. Secara khusus, saya mentransfer uang dari rekening bank Amerika milik bisnis penasihat investasi saya ke rekening bank Madoff Securities International Ltd. di London, sebuah perusahaan Inggris yang merupakan afiliasi bisnis saya di New York. Madoff Sekuritas Internasional Ltd. terutama terlibat dalam perdagangan kepemilikan dan merupakan bisnis yang sah, dikelola dan dioperasikan dengan jujur.
Namun demikian, untuk mendukung klaim palsu saya bahwa saya membeli dan menjual sekuritas untuk klien penasihat investasi saya di pasar Eropa, saya mentransfer uang dari rekening bank bisnis penasihat penipuan saya, di sini di Manhattan, ke rekening bank Madoff Securities International Limited di London.
Ada juga saat-saat dalam beberapa tahun terakhir ketika saya mentransfer uang, yang berasal dari rekening bank bisnis penasihat investasi saya di New York Chase Manhattan, dari rekening bank Madoff Securities International Ltd di London. ditransfer ke rekening bank operasional Bank of New York. dari bisnis real estat legal dan pembuatan pasar perusahaan saya. Rekening Bank of New York itu berlokasi di New York. Saya melakukan ini sebagai cara untuk memastikan bahwa biaya yang terkait dengan pengoperasian bisnis penasihat investasi palsu tidak akan dibayar dari operasi bisnis perdagangan real estat dan bisnis pembuatan pasar yang sah.
Sehubungan dengan dugaan perdagangan tersebut, saya menyebabkan pihak penasihat investasi palsu di bisnis saya membebankan biaya kepada klien penasihat investasi sebesar $0,04 per saham sebagai komisi. Kadang-kadang dalam beberapa tahun terakhir, komisi ini ditransfer dari rekening bank Chase Manhattan milik pihak penasihat investasi palsu di perusahaan saya ke rekening di Bank of New York, yang merupakan rekening operasional pihak sah Bernard L. Madoff Investment Securities – sisi perdagangan dan pemasaran real estat perusahaan saya. Saya melakukan ini untuk memastikan bahwa biaya yang terkait dengan pengoperasian bisnis penasihat investasi palsu saya tidak akan dibayar dari operasi bisnis perdagangan real estat dan bisnis pembuatan pasar yang sah. Saya yakin bahwa gaji dan bonus personel yang terlibat dalam pengoperasian sisi hukum Bernard L. Madoff Investment Securities dibiayai oleh pengoperasian bisnis perdagangan real estat dan bisnis pembuatan pasar yang sukses.
Yang Mulia, saya harap saya telah menyampaikan dengan kata-kata saya sendiri kejahatan yang saya lakukan dan cara saya melakukannya dengan cara yang khusus. Terima kasih.
