SEC menyelidiki Morningstar untuk data yang tidak akurat
BARU YORK – Morningstar Inc. (Mencari), perusahaan yang diandalkan oleh jutaan investor untuk menilai kinerja reksa dana, sedang diselidiki oleh Komisi Sekuritas dan Bursa (Mencari) karena gagal memperbaiki dengan benar data tidak akurat yang dipublikasikan tentang reksa dana.
Morningstar mengatakan pihaknya menerima pemberitahuan Wells dari SEC pada 24 Mei, yang menunjukkan bahwa SEC sedang mempertimbangkan tindakan perdata terhadap perusahaan tersebut karena melanggar undang-undang sekuritas AS.
Ketua dan CEO Morningstar Joe Mansueto mengatakan pada hari Jumat bahwa penyelidikan terhadap total pengembalian yang salah yang diterbitkan oleh Morningstar mengenai Dana Penerbangan Teratas Rock Canyon (Mencari).
“Kami yakin inti kekhawatiran SEC berkaitan dengan ketepatan waktu kami dalam melakukan koreksi data selama sembilan hari kerja sejak 12 Maret hingga 23 Maret,” kata Mansueto dalam keterangan tertulisnya.
Mansueto mengatakan seorang karyawan agen transfer dana untuk Rock Canyon Top Flight mengirim email kepada analis data Morningstar dan meminta Morningstar untuk memberikan informasi mengenai nilai aset bersih historis, atau NAV, agar dana tersebut diperbarui pada akhir Februari.
Agen transfer dana mengatakan informasi Morningstar tidak akurat dan menggambarkan dana tersebut secara negatif, menurut Mansueto.
Namun Morningstar yakin pegawai dana tersebut atau agen transfer melihat grafik harga dana di situs web yang bukan milik Morningstar.
“Mungkin untuk mengoreksi penurunan yang dirasakan, agen transfer menyiapkan tabel NAV yang disesuaikan sebagai kompensasi distribusi dana pada bulan Desember dan mengirimkan NAV yang disesuaikan ke Morningstar,” kata Manseuto.
NAV yang disesuaikan tersebut diduga dimasukkan ke dalam database Morningstar, sehingga menyebabkan pengembalian dana tersebut dilebih-lebihkan.
Namun pada tanggal 12 Maret, agen transfer dana tersebut diduga mengirimkan email kedua yang menyatakan bahwa pengembaliannya meningkat dan melampirkan file yang sama yang dikirim pada bulan Februari. Morningstar mengatakan mereka membiarkan datanya apa adanya.
“Kami meneliti permintaan kedua untuk mengubah data, tapi sekali lagi kami mengira permintaan agen transfer adalah agar kami menggunakan NAV yang disesuaikan,” kata Mansueto.
Upaya untuk menghubungi Jonathan Ferrell, manajer Top Flight Fund, tidak langsung berhasil.
Pada tanggal 23 Maret, SEC mengatakan total data pengembalian Morningstar tidak benar.
“Kami segera mengubah data tersebut kembali ke data asli dan benar yang kami laporkan sejak awal. Kami terus melakukan diskusi dengan SEC selama ini,” kata Mansueto.
Keesokan harinya, Morningstar memposting a Pemberitahuan Sumur (Mencari) dari SEC yang menunjukkan bahwa mereka sedang mempertimbangkan tindakan terhadap Morningstar terkait dengan data yang salah.
Pemberitahuan Wells memberikan kesempatan kepada penerima untuk menyajikan fakta dan argumen yang menentang dimulainya tindakan tersebut.
Mansueto yakin proses pengumpulan data Morningstar berhasil.
“Kami menghitung pengembalian dana dengan benar. Sayangnya, dalam upaya menanggapi instruksi agen transfer, kami melanggar pengembalian yang benar,” kata Mansueto.
Morningstar yang berbasis di Chicago, yang melaporkan penjualan sebesar $139,5 juta pada tahun 2003, terkenal karena peringkat saham, reksa dana, dan investasi lainnya.
