Mantan Perusahaan Besar Citigroup May Menghadapi Tindakan SEC dalam Black Eye Terbaru
BARU YORK – Regulator sekuritas AS mungkin akan mengambil tindakan penegakan hukum terhadap mantan kepala perusahaan tersebut Manajemen Investasi Global Citigroup (Mencari) atas perannya dalam kegiatan yang sedang diselidiki pada unit reksa dana perseroan, no. 1 perusahaan jasa keuangan mengatakan pada hari Jumat.
Itu Komisi Sekuritas dan Bursa (Mencari) staf mantan Citigroup Inc.C) manajer Thomas Jones, mantan karyawan lainnya dan karyawan saat ini sedang mempertimbangkan tindakan penegakan hukum sehubungan dengan penyelidikan yang diungkapkan perusahaan pada November lalu.
Kecaman terbaru Citigroup muncul ketika mereka mencoba untuk pulih dari masalah peraturan lainnya, termasuk perselisihan dengan regulator Tokyo yang mengatakan mereka menyesatkan klien dalam serangkaian penjualan obligasi swasta. Operasi perusahaan di Eropa juga harus meminta maaf atas perdagangan utang pemerintah yang mengguncang pasar.
Dalam apa yang kadang-kadang disebut sebagai “Pemberitahuan Sumur (Mencari),” SEC sedang mempertimbangkan “penciptaan dan pengoperasian unit agen transfer internal yang terutama melayani dana keluarga Smith Barney.”
Rincian lainnya tidak diberikan dalam pengajuan hari Jumat.
Citigroup mengatakan pada bulan November lalu bahwa jaksa federal sedang menyelidiki unit reksa dana atas hubungannya dengan penyedia layanan agen transfer dan perusahaan tersebut menyatakan “penyesalan” atas apa yang disebut “kesalahan” dalam hubungan tersebut.
Dalam memo kepada manajemen senior pada saat itu, Jones mengatakan bank tersebut mengganti $16 juta ditambah bunga untuk reksa dana yang dikelola oleh unit manajemen aset.
Jones menulis, “seperti yang kita pahami faktanya saat ini,” Citigroup yang berbasis di New York menerima dana berdasarkan “perjanjian transfer pendapatan” dengan subkontraktor, yang tidak dia sebutkan namanya. Dia mengatakan bank berencana untuk meninjau secara independen struktur biaya transfernya.
Beritanya mengikuti Citigroup Inc. mengumumkan dalam sebuah memo awal pekan ini bahwa tiga eksekutif puncak, termasuk Jones, wakil ketua Deryck Maughan dan kepala perbankan swasta Peter Scaturro, meninggalkan raksasa jasa keuangan itu setelah adanya skandal di cabang perbankan swasta Jepang. satuan.
“Baik pemberitahuan Wells maupun penyelidikan yang mendasarinya tidak ada hubungannya dengan kepergian Tom dari perusahaan,” kata Chief Operating Officer Citigroup Bob Willumstad dalam sebuah memo kepada komite manajemen yang diperoleh Reuters pada hari Jumat.
Pengunduran diri ini terjadi setelah CEO Citigroup Charles “Chuck” Prince, seorang pengacara yang menduduki jabatan puncak tahun lalu, berjanji untuk menyingkirkan masalah peraturan perusahaan dan meningkatkan reputasinya.
Jones adalah ketua dan CEO Salomon Smith Barney Asset Management sebelum bergabung dengan Citigroup.
Perusahaan tidak menyebutkan nama karyawan atau mantan karyawan tersebut dalam pengajuan peraturannya pada hari Jumat.
Citigroup menolak berkomentar di luar pengajuan tersebut.
